6、證監(jiān)會規(guī)范基金評級

　　2009年11月17日，中國證監(jiān)會公布了《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，對基金評價機構(gòu)的評價方法、信息采集、發(fā)布方式及行為進行了規(guī)范，其中，禁止對少于12個月的基金、基金管理人評級的規(guī)定最為引人矚目。

　　7、基金擬對短期贖回征收懲罰性費用

　　2009年12月，中國證監(jiān)會發(fā)布《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，規(guī)定宣布開放式基金管理人可自主選擇對持有少于一周、少于一個月內(nèi)贖回的基金持有人分別加收不低于贖回金額1.5%和0.75%的贖回費；該方案將于明年3月15日起施行。

　　8、QDII基金重新啟動發(fā)行

　　2009年10月，沉寂良久的QDII外匯額度審批工作在外管局的主持下重啟。招商、博時、匯添富、易方達等基金公司分別獲得了5億或10億美元的額度，12月7日，易方達亞洲精選基金公開發(fā)售。這是QDII發(fā)行冷凍15個月后的破冰，預(yù)示QDII基金再度開啟發(fā)展閘門。

　　9、基金法修改全面啟動

　　《基金法》又一輪修改2009年正式啟動。并進入行業(yè)征求意見的進程中。據(jù)悉，此次修改有望在放松基金公司股東條件、加強從業(yè)人員監(jiān)管、將私募等納入基金法視野等角度取得突破。

　　10、陽光私募在監(jiān)管新政中壯大

　　陽光私募行業(yè)在2009年獲得了空前的發(fā)展，單只基金募集規(guī)模超過10億的項目開始出現(xiàn)，大批人才進入陽光私募領(lǐng)域，行業(yè)步入快速發(fā)展的上升軌道。但同時，陽光私募行業(yè)也面臨政策和行業(yè)風(fēng)險事件的困擾，從年中的信托產(chǎn)品“開戶難”，到年末的銀監(jiān)會強調(diào)信托投資自主決策，及至發(fā)生在個別信托上的法律糾紛，凸現(xiàn)了新生行業(yè)面臨的不確定性。

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