中新網(wǎng)11月23日電 據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，有了解相關(guān)磋商的人士表示，由于瑞銀(UBS)管理層存在失誤、導(dǎo)致該行因“流氓交易”而損失23億美元，英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)將對(duì)該行處以罰款，這一罰款金額將是該英國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有史以來(lái)開(kāi)出最高的之一。
英國(guó)金融服務(wù)管理局和這家瑞士銀行正在敲定和解罰金的細(xì)節(jié)，這筆罰金的數(shù)額很可能將在2000萬(wàn)至5000萬(wàn)英鎊之間。外界預(yù)期，雙方最早將在下周發(fā)表關(guān)于此事的聯(lián)合聲明。
瑞士金融監(jiān)管部門(mén)——瑞士金融市場(chǎng)監(jiān)管局(Finma)沒(méi)有開(kāi)罰款單的權(quán)力，因此，它將強(qiáng)制要求瑞銀接受一些嚴(yán)格的新監(jiān)管措施。
上述兩個(gè)監(jiān)管部門(mén)是在2011年9月宣布展開(kāi)聯(lián)合調(diào)查的，就在瑞銀宣布奎庫(kù)?阿多博利(Kweku Adoboli)的未授權(quán)交易給該行造成逾20億美元的損失后不久。本周，倫敦一家法院裁定阿多博利犯有欺詐罪，并對(duì)他處以七年監(jiān)禁。
瑞銀、瑞士金融市場(chǎng)監(jiān)管局和英國(guó)金融服務(wù)管理局均拒絕置評(píng)。
了解相關(guān)磋商的人士表示，上述兩個(gè)監(jiān)管部門(mén)得出結(jié)論認(rèn)為，與巴克萊(Barclays)操縱倫敦銀行間同業(yè)拆借利率(Libor)丑聞相比，瑞銀行為的惡劣程度要低一些。巴克萊因那起丑聞而在全球被處以2.90億英鎊罰款，其中有5000萬(wàn)英鎊要繳納給英國(guó)金融服務(wù)管理局。不過(guò)，這些人士補(bǔ)充稱(chēng)，瑞銀要繳納的罰款金額很可能會(huì)超過(guò)高盛(Goldman Sachs)在2010年繳納的1750萬(wàn)英鎊。高盛當(dāng)年之所以被處以罰款，是因?yàn)槊绹?guó)當(dāng)局正對(duì)該行在一筆有爭(zhēng)議的證券化債務(wù)交易中所扮演的角色展開(kāi)調(diào)查，而該行未將這一情況告知英國(guó)金融服務(wù)管理局。
瑞銀辯稱(chēng)，它要繳納的罰款金額應(yīng)當(dāng)被下調(diào)，因?yàn)椴](méi)有客戶(hù)因此事受到損害，而且該行自身也是犯罪行為的受害者。
該行還表示，敲定罰金總額數(shù)字時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮它已支付的約2000萬(wàn)美元調(diào)查費(fèi)用，這筆錢(qián)是為了資助畢馬威(KPMG)應(yīng)監(jiān)管部門(mén)之命展開(kāi)的一項(xiàng)全面調(diào)查。(中新網(wǎng)金融頻道)
