中國(guó)證監(jiān)會(huì)4日發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》，從依法監(jiān)管、勤勉盡責(zé)、公正廉潔、保守秘密、回避等五個(gè)方面對(duì)工作人員的行為進(jìn)行了約束。

　　這是證監(jiān)會(huì)首次對(duì)社會(huì)公開發(fā)布對(duì)內(nèi)部工作人員的行為準(zhǔn)則，以更好地規(guī)范工作人員行為，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　針對(duì)業(yè)界反響較大的證監(jiān)會(huì)官員離職后到基金公司、證券公司任高管的情況，準(zhǔn)則明確“工作人員離職后，在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)回避規(guī)定，不得違反規(guī)定在監(jiān)管對(duì)象中任職”。

　　據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人員離職需要在三年“冷凍期”滿后方能在監(jiān)管對(duì)象中任職，一般人員的“冷凍期”為一年。

　　準(zhǔn)則還規(guī)定，工作人員不得在監(jiān)管對(duì)象以及其他營(yíng)利性組織兼任職務(wù)；未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在社團(tuán)等非營(yíng)利性組織兼任職務(wù)，經(jīng)批準(zhǔn)擔(dān)任職務(wù)的，不得領(lǐng)取兼職報(bào)酬。

　　根據(jù)準(zhǔn)則，工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家關(guān)于證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員不得買賣股票和從事期貨交易的規(guī)定。

　　在公正廉潔方面，準(zhǔn)則規(guī)定，證監(jiān)會(huì)工作人員不得利用職務(wù)上的便利收受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證，不得違反規(guī)定收受禮品，不得接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排，不得接受或者無償借用監(jiān)管對(duì)象提供的交通工具、通訊工具和其他設(shè)備物品。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，準(zhǔn)則以證監(jiān)會(huì)正式發(fā)文的形式對(duì)外公布，以提高其約束力以及社會(huì)監(jiān)督的力度。工作人員有違反準(zhǔn)則行為的，知情人可以向證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)單位舉報(bào)和投訴，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門和單位將及時(shí)調(diào)查處理，并反饋處理結(jié)果。工作人員存在嚴(yán)重違反準(zhǔn)則的行為，一經(jīng)查實(shí)，將按照規(guī)定嚴(yán)肅處理。

　　早在1993年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》，并在2000年進(jìn)行了修訂。4日公布的準(zhǔn)則是根據(jù)證券法和公務(wù)員法在《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》的基礎(chǔ)上制定的。